资本市场从严处罚态势升级 *ST金刚实控人遭终身市场禁入

被立案调查逾16个月后，*ST金刚(300064)拿到了预罚单。8月16日，*ST金刚披露称，公司收到了《行政处罚及市场禁入事先告知书》(以下简称《告知书》)，公司多份年报存在虚假记载等违法行为，追溯调整后可能触及重大违法强制退市情形。由于上述违法行为，*ST金刚4名责任人被采取了市场禁入措施，其中实控人郭留希更是被终身证券市场禁入。北京商报记者注意到，随着资本市场从严处罚态势升级，年内已有不少人被市场禁入。经Wind统计，截至8月16日，A股年内已有51人被市场禁入，其中涉及18家上市公司，年内禁入人数较去年同期增近六成。

*ST金刚责任人被市场禁入

8月16日，*ST金刚发布公告显示，公司实控人郭留希等4名责任人被采取市场禁入措施。

据了解，此次相关责任人被市场禁入源于*ST金刚2020年被立案调查一事，当年4月7日，由于涉嫌信息披露违法违规，证监会向*ST金刚下发了立案调查通知书。

如今，调查逾16个月，*ST金刚收到了预罚单。经证监会查明，*ST金刚2019年末涉嫌虚增净资产18.56亿元，而年报显示公司2019年12月31日的净资产为17.21亿元，2020年亏损12.36亿元，这也意味着追溯调整后*ST金刚2019年12月31日、2020年12月31日的净资产可能为负，可能触及交易所规定的重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。

不过，*ST金刚表示，目前公司正在对《告知书》涉嫌违法的事实和财务数据予以核实，公司是否对以前年度财务报表进行调整不以此《告知书》为依据，最终结果以证监会出具正式决定书为准。针对相关问题，北京商报记者致电*ST金刚董秘办公室进行采访，不过电话未有人接听。

由于上述违法行为，证监会决定对*ST金刚处以500万元罚款。此外，*ST金刚其他重要责任人也将被处罚。

具体来看，证监会决定对*ST金刚实控人郭留希采取终身市场禁入措施，并处以1500万元罚款;对时任董事、总经理刘永奇采取10年市场禁入措施，并处以300万元罚款;对时任副总经理、财务总监、会计机构负责人刘国炎采取10年市场禁入措施，并处以300万元罚款;对时任董事、副总经理、财务总监张超伟采取10年市场禁入措施，并处以30万元罚款。

年内已有51人遭“限制”

经Wind统计，截至8月16日，年内已先后有51人遭到证券市场禁入，其中涉及18家上市公司。

以最新日期来看，8月14日，*ST天成也发布了《行政处罚及市场禁入事先告知书》，公司存在未按规定披露为控股股东及其关联方提供担保事项、未按规定披露重大诉讼等违规行为。对此，证监会决定对*ST天成责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。

另外，*ST天成相关责任人员潘琦、姚国平、王国生、朱洪彬、黄巨芳、马滨岚的违法行为情节严重，证监会决定对潘琦、姚国平采取10年市场禁入措施，对王国生、朱洪彬分别采取5年证券市场禁入措施，对黄巨芳、马滨岚分别采取3年证券市场禁入措施。

除了上述人员之外，经Wind统计，年内还有邓清、黄伟、李勇等多人遭证券市场禁入。

在上述被市场禁入人员中，共涉及ST浩源、文化长城、*ST新亿等18家上市公司，其中*ST天成被市场禁入人数最多，其次是ST浩源，公司共有5人被市场禁入，具体来看，公司时任董事长周举东被采取终身证券市场禁入措施，相关责任人冷新卫被采取5年证券市场禁入措施，责任人张歌伟、吐尔洪·艾麦尔、韩小锋均被采取3年证券市场禁入措施。

ST冠福、*ST新亿、ST华鼎3家公司则均有4名责任人被采取市场禁入措施;聚力文化、*ST金正均有3名责任人被市场禁入;亚太药业、文化长城、胜利精密、康尼机电、ST华仪等多股则有2名责任人被采取市场禁入措施。

禁入人数同比增近六成

与去年同期相比，年内被市场禁入人数大大增多，同比增近六成，市场从严监管态势明显。

经Wind统计，2020年1月1日-8月16日，A股共有32人被采取市场禁入措施，经计算，今年被市场禁入人数比去年同期增59.38%。

去年同期被市场禁入人员主要涉及上市公司有四环生物、*ST康美、獐子岛、蓝丰生化等。独立经济学家王赤坤对北京商报记者表示，今年以来遭受处罚的上市公司明显增多，这也反映了监管层的从严监管态势。

需要指出的是，为了进一步完善证券市场禁入制度，今年7月证券市场禁入新规正式落地。业内人士指出，新规实施后，市场禁入的震慑作用将会显著增强。

据了解，《证券市场禁入规定》首次发布是在2006年，之后在2015年进行过一次修订，修订后证券市场禁入的执法力度显著增强。数据显示，2016-2020年，共对298人次的自然人采取市场禁入，分年限看，其中3-5年和5-10年两档次市场禁入共计216人次，占比约72%;终身市场禁入82人次，占比约28%。

投融资专家许小恒在接受北京商报记者采访时表示，上市公司的实控人、大股东、任职人员都应加强对证券法律法规的学习，敬畏市场、敬畏投资者，不断提高公司的治理水平，杜绝违法违规行为。“在当下从严处罚的大背景下，未来违法违规的上市公司及相关责任人员将会无处遁形，严重者会被清理出市场，这已经成为大势所趋。”许小恒如是说。(北京商报记者 马换换)

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