精选！中证协调研券商信息隔离墙实施情况 有券商存在内幕信息泄漏风险

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央广资本眼 北京报道 中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会近日就《证券公司信息隔离墙制度指引》实施情况开展了调研，调研发现两大类问题。名单管理方面，少数券商将限制名单的入单时点提前至通过立项之日、签订保密协议或进场开展工作孰早的时点(即观察名单要求)，这种做法看似限制名单的管理执行标准更严格，但因为限制名单并非保密名单，入单时点过度前移，可能导致内幕信息的泄漏和不当流动。跨越信息隔离墙管理方面，个别券商在出具投价报告时以分析师仅在投价报告上签字、并未实际接触敏感信息为由，“署名分析师”未履行跨墙手续；少数券商跨墙人员履行跨墙手续不及时或不完整。

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