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天天即时:交易员违规使用通讯应用,曝华尔街多家银行将支付超10亿美元罚款


(资料图片仅供参考)

IT之家 8 月 20 日消息,据华尔街日报报道,知情人士透露,华尔街多家大型银行即将达成协议,各自支付高达 2 亿美元(约 13.64 亿元人民币)的罚款,并承认其员工使用 WhatsApp 等个人通讯应用违反了监管要求。

IT之家了解到,根据美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)的规定,券商应保留并监控员工的书面通信,以保证监管机构在检查是否符合投资者保护法时能够掌握纸质线索。

知情人士表示,罚款总额可能会超过 10 亿美元(约 68.2 亿元人民币),和解协议将在 9 月底前公布。

报道称,支付 2 亿美元的银行名单包括美国银行、巴克莱银行、花旗集团、德意志银行、高盛集团、摩根士丹利和瑞银集团。知情人士称,杰弗瑞和野村控股也将与监管机构达成和解,但将支付较低的罚款。

标签: 亿元人民币 多家银行

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